為提高公司投資管理、交易人員的投資風(fēng)險(xiǎn)控制意識,提升風(fēng)險(xiǎn)識別敏感度,2019年4月25日下午,公司舉辦了以“投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控培訓(xùn)”為主題的專題培訓(xùn),主要培訓(xùn)對象為公司基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、交易員,培訓(xùn)由監(jiān)察風(fēng)控部開展。
本次培訓(xùn)主要從《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)、投資相關(guān)的公司制度以及公募基金合同、專戶產(chǎn)品合同中的投資限制出發(fā),講解日常業(yè)務(wù)中運(yùn)用較多的投資指標(biāo),強(qiáng)調(diào)日常交易中容易觸犯的需要注意的投資指標(biāo),以及近期頒布的資管新規(guī)中對專戶產(chǎn)品的投資限制等應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)。
在培訓(xùn)過程中,基金經(jīng)理們就某幾項(xiàng)投資風(fēng)控的限制展開了激烈的討論并最終達(dá)成共識,本次培訓(xùn)效果良好。
本次培訓(xùn)貫徹了合規(guī)風(fēng)控理念,要求投資經(jīng)理、交易人員應(yīng)當(dāng)熟讀法律法規(guī)、主動(dòng)遵守法規(guī)、制度、合同的投資規(guī)定,守住合規(guī)的底線,力爭在投資管理中為基金份額持有人創(chuàng)造超額的投資收益。