客服
二維碼
微信公眾號(hào)
重要提示
1、中科沃土沃鑫成長精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）2016年7月12日證監(jiān)許可[2016]1561號(hào)文注冊。中國證監(jiān)會(huì)對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會(huì)對本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金為契約型開放式、混合型發(fā)起式證券投資基金。
3、本基金的基金管理人和注冊登記機(jī)構(gòu)均為中科沃土基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中國工商銀行股份有限公司（以下簡稱“工商銀行”）。
4、本基金將自2016年9月13日至2016年10月19日通過基金管理人的直銷柜臺(tái)、基金管理人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)及基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)的公開發(fā)售，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并按規(guī)定予以公告。
5、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者。
6、發(fā)起資金的認(rèn)購：基金管理人將運(yùn)用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額合計(jì)不低于1000萬元，認(rèn)購的基金份額持有期限不低于3年。
7、認(rèn)購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過本公司的直銷柜臺(tái)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)（目前僅對個(gè)人投資者開通）和非直銷銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣100元（含認(rèn)購費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，需同時(shí)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。追加認(rèn)購最低金額為人民幣100元（含認(rèn)購費(fèi)），具體認(rèn)購金額以各基金銷售機(jī)構(gòu)的公告為準(zhǔn)。
8、本基金不設(shè)募集規(guī)模上限。
9、投資者在認(rèn)購期內(nèi)可多次認(rèn)購本基金，認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。
10、投資者欲認(rèn)購本基金，須開立本公司基金賬戶，不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
11、投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
12、銷售機(jī)構(gòu)對投資者認(rèn)購申請的受理并不表示對該申請的成功確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請，認(rèn)購申請是否有效應(yīng)以基金注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到各銷售機(jī)構(gòu)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。
13、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀刊登在證券時(shí)報(bào)、中國證券報(bào)及上海證券報(bào)的《中科沃土沃鑫成長精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》及《中科沃土沃鑫成長精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同摘要》。
14、本基金的基金合同、招募說明書、托管協(xié)議及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司的網(wǎng)站（yinwo3.com）；基金合同及托管協(xié)議將同時(shí)發(fā)布在基金托管人的網(wǎng)站（www.icbc.com.cn）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載直銷申請表格和了解基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
15、在募集期間，除本公司所列的銷售機(jī)構(gòu)外，如增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)公告。各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-018-3610）咨詢認(rèn)購事宜。
16、基金管理人可綜合各種情況對本基金的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整 ，并可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
17、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》和《基金合同》，全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn);本基金的投資范圍包括股指期貨、期權(quán)等金融衍生品、證券公司短期公司債券、中小企業(yè)私募債等品種，可能給本基金帶來額外風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金發(fā)起資金提供方對本基金的發(fā)起認(rèn)購，并不代表對本基金的風(fēng)險(xiǎn)或收益的任何判斷、預(yù)測、推薦和保證，發(fā)起資金也并不用于對投資者投資虧損的補(bǔ)償，投資者及發(fā)起資金認(rèn)購者均自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金發(fā)起資金認(rèn)購的本基金份額持有期限自基金合同生效日起滿3年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時(shí)發(fā)起資金提供方有可能贖回認(rèn)購的本基金份額。另外，基金合同生效之日起3年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止，投資者將面臨基金合同可能終止的不確定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為混合型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于貨幣市場基金、債券型基金，低于股票型基金。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。此外，本基金以1.00元初始面值進(jìn)行募集，在市場波動(dòng)等因素的因素影響下，存在單位份額凈值跌破1.00元初始面值的風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
（一）基金名稱及代碼
基金名稱：中科沃土沃鑫成長精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金
基金代碼：003125
（二）基金運(yùn)作方式和類型
契約型開放式、混合型發(fā)起式證券投資基金
（三）基金存續(xù)期限
不定期
（四）基金份額初始面值
本基金的基金份額初始面值為人民幣1.00元人民幣。
（五）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者。
（六）募集場所
投資者應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按基金銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理本基金的認(rèn)購?；痄N售機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的地區(qū)、網(wǎng)點(diǎn)的具體情況和聯(lián)系方法，請參見基金份額發(fā)售公告以及當(dāng)?shù)鼗痄N售機(jī)構(gòu)的公告。
基金管理人可以根據(jù)情況增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并予以公告。
（七）募集時(shí)間安排及基金合同生效
1、本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。
2、本基金的發(fā)售期為自2016年9月13日至2016年10月19日?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，但最長不超過法定募集期限。本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元人民幣且承諾持有期限不少于3年，則該基金合同滿足生效條件。
3、基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
4、基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
5、若募集期滿，本基金基金合同未達(dá)到法定生效條件，則本基金基金合同不能生效，本基金管理人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。
（一）認(rèn)購賬戶
投資者欲認(rèn)購本基金，須開立本公司基金賬戶不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
（二）認(rèn)購方式
本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式。若資金未全額到賬則認(rèn)購無效，基金管理人將認(rèn)購無效的款項(xiàng)退回。
投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，已經(jīng)受理的認(rèn)購申請不得撤銷。
（三）認(rèn)購費(fèi)率
本基金基金份額采用前端收費(fèi)模式收取基金認(rèn)購費(fèi)用。投資者如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金的認(rèn)購費(fèi)率結(jié)構(gòu):
| 認(rèn)購金額（M） | 認(rèn)購費(fèi)率 |
| M ＜ 100萬元 | 1.20% |
| 100 萬元≤ M ＜ 500 萬元 | 0.80% |
| 500 萬元≤ M ＜1000 萬元 | 0.50% |
| M ≥ 1000 萬元 | 1000 元/筆 |
基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
（四）基金份額的面值、認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額的計(jì)算
1、基金份額面值
本基金基金份額面值為人民幣 1.00 元。
2、認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金份額的認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
1）認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率的情形下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間利息）/基金份額初始面值
2）認(rèn)購費(fèi)用適用固定金額的情形下：認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位；認(rèn)購份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位,由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
3、計(jì)算舉例
例1：某投資者投資30萬元認(rèn)購本基金，假設(shè)其認(rèn)購資金的利息為30元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.20%，則其可得到的認(rèn)購份額為：
凈認(rèn)購金額＝300,000/（1+1.20%）＝296,442.69 元
認(rèn)購費(fèi)用＝300,000－296,442.69＝3,557.31 元
認(rèn)購份額＝（296,442.69+30）/1.00＝296,472.69 份
即：投資者投資30萬元認(rèn)購本基金，假設(shè)其認(rèn)購資金的利息為30元，則其可得到296,472.69份基金份額。
例2：某投資者投資1050萬元認(rèn)購本基金，假設(shè)其認(rèn)購資金的利息為1050元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)用為